El libro que el lector tiene entre sus manos es una herramienta de consulta para el operador jurídico (asesor, abogado, graduado social, etc…).
Clara, rigurosa, actualizada y completa. El objetivo de esta obra es ofrecer las respuestas y el apoyo que el jurista necesita en su práctica diaria.
Para ello, el libro ha sido diseñado de forma sistemática, clara y fácilmente accesible: con un enfoque singular, que no responde a parámetros tradicionales sino a la realidad de las profesiones jurídicas y con un completo índice analítico que facilita la consulta.
Todos los autores que participan en la presente obra tienen una amplia experiencia profesional en las materias que abordan, lo cual se refleja en que los problemas tratados son los que realmente presentan dificultades prácticas, lo que convierte a este libro en una obra única.
Junto con el presente libro en edición impresa se da el acceso al libro digital y, a través de la biblioteca virtual Tirant, a las actualizaciones que se vayan produciendo, para que el lector tenga siempre las últimas novedades y la herramienta que ponemos
en sus manos conserve la utilidad práctica para la que ha sido diseñada.
A) EL GPS COMPLIANCE
Introducción
El monitoreo continuo del entorno normativo
La prevención de sanciones y reducción de riesgos financieros
La protección de la reputación corporativa
La optimización de la eficiencia operativa
El cumplimiento integral en mercados globales
La evaluación de riesgos en tiempo real
La adaptación continua al entorno regulatorio y normativo
La identificación y priorización de riesgos emergentes
La gestión de la ciberseguridad y la protección de datos
El cumplimiento normativo continuo y auditorías internas
La trazabilidad, la transparencia y la rendición de cuentas
La trazabilidad y el registro y seguimiento del cumplimiento normativo
La transparencia y la comunicación clara y accesible del cumplimiento normativo
La rendición de cuentas. La responsabilidad y la justificación de las acciones.
El apoyo en la toma de decisiones estratégicas
La integración del cumplimiento normativo en la estrategia empresarial
La mitigación de riesgos regulatorios en operaciones de fusión y adquisición (M&A)
La toma de decisiones basada en el cumplimiento en la implementación de nuevas tecnologías
El fomento de una cultura de cumplimiento
La prevención de sanciones y protección reputacional
B) CONCEPTOS DE Compliance
Abuso de confianza
Abuso de mercado
Acoso laboral
Acoso sexual
Análisis de riesgos
Auditoría de cumplimiento
Auditoría interna
Brecha de seguridad
Bribery Act 2010
Canal de denuncias / Canal ético
Certificación de compliance
Chief Risk Officer
Código ético
Cohecho
Comité de compliance / Comité de cumplimiento normativo
Compliance officer
Conflicto de intereses
Corrupción / Corrupción activa / Corrupción pasiva / Corrupción privada / Corrupción pública
Cultura de cumplimiento
Cumplimiento ambiental
Cumplimiento de ISO 27001
Cumplimiento de la normativa de ciberresiliencia
Cumplimiento de normativas de protección de datos personales
Cumplimiento de normas de competencia
Cumplimiento de normas de propiedad intelectual
Cumplimiento de normas de salud y seguridad
Cumplimiento de regulaciones contra el lavado de dinero
Cumplimiento ético
Debida diligencia / Debida diligencia digital / Debida diligencia reputacional
Delitos tecnológicos
Denuncia / Denuncia anónima / Denuncia de buena fe
Due diligence en operaciones de fusión y adquisición
ESG
Evaluación de riesgos
Fake compliance
Falsedad documental
Formación y capacitación
Función de compliance
Gestión de crisis
Gestión de riesgos penales
Herramientas de compliance
Impacto reputacional
Independencia del Compliance Officer
Investigación interna
ISO 19601 / ISO 37001 / ISO 37301
Lavado de dinero
Liderazgo ético
Mapa de riesgos
Medidas disciplinarias
Mejora continua
Mitigación de riesgos
Modelo de organización y gestión
Monitoreo continuo
Outsourcing en el ámbito del Compliance
Paper compliance
Penas o sanciones aplicables a las personas jurídicas
Política disciplinaria o de sanciones e infracciones
Política de prevención del blanqueo de capitales
Probabilidad
Programa de cumplimiento
Protección contra represalias
Publicidad engañosa
Riesgo de cumplimiento / Riesgo reputacional
Seguridad alimentaria
Sistema de vigilancia y control
Tercera línea de defensa (y otras líneas)
Tone at the top y tone from the top
Trazabilidad
Transparencia
Whistleblower / Whistleblowing
C) BIBLIOGRAFÍA
